（单选题）
关于不当行为的陈述下列哪项违反了“准则”（）。
A因和平抗议原子核设施而与该组织的同事一同被捕。
B宣布破产。
C同时担任俱乐部和慈善机构的主席将俱乐部财务的资金转到慈善机构。
正确答案
答案解析
选项“c”正确。无论是对于渎职的检举法律结果，欺骗或不诚实的任何行为被视为不当行为应受到纪律的处分。 选项“a”不正确。虽然准则认为重复的轻罪是对法律的不尊重，但是他们并不打算通过抗议或公民抵抗行为来约束成员的政治，社会或道德表现的权利。 选项“b”不正确。只要不引起欺骗或不诚实的商业行为，破产并不认为是违反专业操守。
相似试题
（单选题）
一位基金经理在向其客户配置热门新股时，优先于其哥哥的账户。在她哥哥的账户中她并没有受益权。该经理是否违反了职业行为准则（）。
（单选题）
一位分析师出席了定量分析研讨会并与一位金融教授商讨了新的模型。这位分析师再创建和回溯测试了这个模型，并做了一些小调整极大地提高了模型的预测能力和取得了非常积极的结果。为了避免违反“守则”和“准则”中的错误陈述条款，模型的所有权应归（）。
（单选题）
一位分析师在午餐时间向同公司的基金经理陈述了他所追踪那家公司的负面消息，并指出他将很快降低该公司的股票评级。在当天的午餐结束后该分析师便公布了他的报告和给出了卖出建议。第二天，股市一开盘该公司交易部门的主管便抛售该股票的多头仓位和停止买入，尽管内部控制部门禁止基金经理关闭任何客户的仓位。该公司交易部门的主管违反了“守则”和“准则”中的下列哪一项（）。
（单选题）
邱豪在一份研究报告里建议“XYZ公司应当是所有投机性投资组合的一部分，基于这家公司将很快与一家大型航空公司签署一份合并协议”邱豪给出的这个建议是基于对XYZ公司的分析，而不是根据任何一家公司的合并声明。邱豪是否违反了职业行为准则（）。
（单选题）
一位分析员的哥哥在高尔夫球场偶然听到了一条非常重要的信息，便把这条信息告诉了这位分析员。该分析员以这条信息为依据公布了一篇调研报告。该分析员违反了“准则”中的下列哪一项（）。
（单选题）
一家投资公司要求员工事先获得个人交易的许可才能交易。一位投资顾问得到许可而购买了100股A股和100股B股。当他获得许可的时候，B股的股价已经有所上涨，所以他决定购买200股的A股。该顾问很有可能违反“守则”和“准则”中的下列哪一项（）。
（单选题）
一位注册金融分析师证书持有者，义务为一家非盈利机构担任财务主管，近期收到了为该组织购买汽车的请求。该义工通过一位经销商朋友以零售价购买了汽车，以帮助朋友的生意。这辆汽车本可以以较便宜的价格购买，因为该机构是非盈利的。关于不当行为的禁止，这位注册金融分析师证书持有者（）。
（单选题）
一位分析师为准备调研报告而阅读了国际金融惯例研究。另外，他也阅读了在最佳杂志上发表的同一研究的摘要。该分析师并没有利用最佳杂志所提供的分析。关于“守则”和“准则”中原始资料的使用，该分析师在他的调研报告里应列入下列哪些参考文献（）。
（单选题）
在一次会议上，一位分析师无意中听到两位首席分析师打算将某支股票列入买入评级，而这支股票已被自己列入卖出评级。他并没有听到买入的原因，回到办公室之后便立即更改了他的调研报告。通过更改投资建议，该分析师是否违反了中国注册金融分析师培养计划执行办公室的准则（）。
