首页财经考试理财规划特许金融分析师(CFA)
(单选题)

邱豪在一份研究报告里建议“XYZ公司应当是所有投机性投资组合的一部分,基于这家公司将很快与一家大型航空公司签署一份合并协议”邱豪给出的这个建议是基于对XYZ公司的分析,而不是根据任何一家公司的合并声明。邱豪是否违反了职业行为准则()。

A没有

B是,由于没有区分事实和观点。

C是,因为他的建议没有合理的基础。

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

选项“b”正确。虽然他的研究指出合并即将发生,但是两家公司的任何一家并没有作出合并声明,所以他的分析所反映的事件可能发生也可能不发生。与客户和潜在客户的沟通标准需要区分事实和观点。关于他所提议的合并看法,并没有完全区分事实和观点。 选项“c”不正确。事实是邱豪做了调研并根据调研给出了投资建议。根据两家公司的业务模式和财务状况的分析,他们的合并很可能是合理的猜测。这里并没有表明结论是以不合理或不可靠的信息为依据。

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