首页财经考试理财规划特许金融分析师(CFA)
(单选题)

一家投资公司要求员工事先获得个人交易的许可才能交易。一位投资顾问得到许可而购买了100股A股和100股B股。当他获得许可的时候,B股的股价已经有所上涨,所以他决定购买200股的A股。该顾问很有可能违反“守则”和“准则”中的下列哪一项()。

A忠诚

B公平交易

C操纵市场

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

选项“a”正确。投资顾问有责任遵守其雇主的合规程序。这种程序有助于确保公司在其他问题中避免利益冲突。若忽视保护雇主的这种程序将违反忠于雇主的责任。 选项“b”不正确。他违反了公司的首要交易政策。 选项“c”仅200股的交易不可能有任何影响来操纵市场。

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