(多选题)
保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。
A参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B通过从事保荐业务牟取不正当利益
C本人及其配偶持有发行人的股份
D唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
正确答案
答案解析
熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。
相似试题
(多选题)
发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
(单选题)
下列情形中,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是()。
(多选题)
发行人在持续督导期间出现有关()情形的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐;1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的,中国证监会自确认之13起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。
(多选题)
发行人在持续督导期间出现有关()情形的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐,1个自然年度内发生下述事项两次以上且排名前10位,中国证监会自确认之日起6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。
(多选题)
有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。
(多选题)
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。
(多选题)
有下列()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
(判断题)
中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。()
(多选题)
个人申请保荐代表人资格,通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。