（多选题）
对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
A客观
B公正
C公开
D可量化
正确答案
答案解析
掌握证券自营业务管理的基本要求。
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（多选题）
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。
（判断题）
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。（）
（多选题）
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
（判断题）
取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（）
（判断题）
证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。（）
（判断题）
证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程进行书面记录，保证授权制度的有效执行。（）
（多选题）
证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。
（多选题）
证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
（判断题）
证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
