(单选题)
发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形,应于有关事实发生之日起()工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A1个
B2个
C3个
D10个
正确答案
答案解析
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。
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(多选题)
()或其他合伙人或投资者发生变更的,合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。
(单选题)
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
(多选题)
()应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。
(单选题)
集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应于有关事实发生之日起()个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
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限定性集合资产管理计划的资产主要投资于( )。
(多选题)
限定性集合资产管理计划的资产投资方向有()
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限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括()。
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一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的()。
(判断题)
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。()