经纪业务的风险应着眼于制度的建设，体现在以下几个方面：
（1）建立健全证券公司经纪业务的行为规范。
（2）建立公司总部、经济业务部和营业部的三级风险控制体系，并对营业部的风险程度进行分类监控。
（3） 利用现代化通信手段，加大信息系统投入，通过卫星系统和地面DDN，实现地空两条线，对营业部进行实时监控。
（4）加强稽核审计的力度，确保营业部财务明晰，及时与总公司结算，完善各类突发事件的应变措施。
（5）对要害岗位实行不定期检查，采取主要负责人员轮岗制度，防止工作人员利用职务之便作案，给公司造成损失。
（6）及时调整经纪业务的发展战略，积极应对技术环境的变化给经纪业务带来的挑战。
