首页财经考试证劵从业资格证券发行与承销
(多选题)

询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

A不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

B最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

C未按时提交年度总结报告

D最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

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    询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户,只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。()

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