（多选题）
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行<)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A介绍业务规则
B内部控制
C内部稽核
D合规检查
正确答案
答案解析
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
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（判断题）
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）
（判断题）
期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。（）
（单选题）
证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。
（判断题）
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）
（判断题）
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（判断题）
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
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（判断题）
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）
（判断题）
期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）
