(单选题)
()可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A国务院
B证券交易所
C中国证券业协会
D中国证监会
正确答案
答案解析
略
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(多选题)
上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的,根据需要可以公布以下信息( )。
(多选题)
上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的,根据需要可以公布的信息有()。
(单选题)
证券公司申请融资融券业务资格,要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近()内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
(判断题)
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。()
(判断题)
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控,并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。
(多选题)
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。
(单选题)
证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
(单选题)
证券交易可以场外交易市场进行,其常见形式是()。
(判断题)
股票交易只可以在证券交易所进行。()