(多选题)
对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为,证券交易所负有()的责任。
A发现
B制止
C上报
D处罚
正确答案
答案解析
掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。
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(单选题)
中国证监会依照法律、行政法规和有关规定,对财务顾问实行()管理。
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违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
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违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
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下列法律法规中不属于部门规章及规范性文件的是()。
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从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()内向协会报告。
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从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向协会报告。
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经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。