（多选题）
证券经营机构办理执业证书过程发生（）行为的，由中国证券协会责令改正。
A弄虚作假
B徇私舞弊
C故意刁难当事人
D不按规定履行报告义务的
正确答案
答案解析
略
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（判断题）
取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）
（判断题）
取得执业汪书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）
（单选题）
取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
（单选题）
取得证券业从业资格的人员，如果最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过证券经营机构申请执业证书。
（单选题）
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。
（单选题）
取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。
（单选题）
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
（单选题）
根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（ ）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
（单选题）
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。
