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(判断题)

取得证监会换发的经营证券业务许可证后,证券公司方可开展融资融券业务试点。()

A

B

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

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    证券公司办理()业务的,除了需要取得资产管理业务资格外,还需要向证监会提出逐项申请。

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    证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则,明确()等事项,经证监会批准后实施。

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    证券公司应当在每一月份结束后( )内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

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    已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格,应在资格证书失效前______内,向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

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  • (多选题)

    证券公司将自有资金投资于依法公开发行的()等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

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  • (判断题)

    证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。()

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  • (单选题)

    证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格。

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  • (单选题)

    深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立()的交易单元。

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    深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立( )交易单元。

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