期货法律法规最新试题
(多选题)
期货公司风险监管指标包括()。
(单选题)
在期货交易所内进行期货交易并能从事期货自营业务的是()。
(判断题)
某期货公司近期客户透支和穿仓较多,首席风险官在核查有关风险管理时,总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息,不宜核查,如涉及商业秘密,期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。()
(判断题)
申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于10人。()
(判断题)
首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录,真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。()
(多选题)
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的经营条件以及( )等方面提出要求。
(多选题)
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,下列人员应当参加股指期货知识测试,不得由他人替代的有()。
(单选题)
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。
(判断题)
投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。()
(多选题)
2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定,根据上述事实,请回答下题
(单选题)
()应当设立独立董事。
(多选题)
以下说法正确的是()。
(单选题)
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由( )制订,报国务院批准后施行。[2009年9月真题]
(判断题)
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展初期阶段。()
(多选题)
根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所建立的保证金管理制度应当包括()。
(判断题)
会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。()
(判断题)
期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在次日及时将结算结果通知会员。()
(判断题)
期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所只能采用调整涨跌停板幅度措施化解风险。()
(判断题)
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
(单选题)
期货公司()、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。