（多选题）
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）
A未按规定履行职责
B违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C未按规定参加业务培训
D未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
正确答案
答案解析
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：
①未按规定履行职责；
②未按规定参加业务培训；
③违规兼职或者未按规定报告兼职情况；
④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；
⑤中国证监会认定的其他情形。
①未按规定履行职责；
②未按规定参加业务培训；
③违规兼职或者未按规定报告兼职情况；
④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；
⑤中国证监会认定的其他情形。
相似试题
（多选题）
下列人员中，可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。
（单选题）
下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。
（多选题）
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。
（判断题）
期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）
（判断题）
中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）
（多选题）
（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
（单选题）
下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是（）。
（判断题）
期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。（）
（多选题）
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。
