（单选题）
依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（）。
A登记结算公司
B中国证监会
C沪深交易所
D中国证券业协会
正确答案
答案解析
中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。
相似试题
（单选题）
中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予（）。
（单选题）
财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
（单选题）
财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
（判断题）
中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（）
（单选题）
（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
（单选题）
对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。
（判断题）
证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（ ）
（单选题）
对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
（单选题）
财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ.委托人的高级管理人员Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事Ⅳ.委托人
