（单选题）
基金管理人的合规审核程序不包括（）。
A制定合规审核机制
B确定合规审查人员
C合规审核调查
D合规审核评价
正确答案
答案解析
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。
相似试题
（单选题）
一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价
（单选题）
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）
（单选题）
基金管理人的合规管理目标不包括（）。
（单选题）
基金管理人的合规管理涉及的内容不包括（）。
（单选题）
基金管理人监事会的合规责任不包括（）。
（单选题）
基金管理人监事会的合规责任不包括（）。
（单选题）
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置
（单选题）
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。
（单选题）
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）
